营业部 相关话题

中国经济网北京5月29日讯 中国证监会浙江监管局网站公布的行政监管措施显示，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部因内部控制不完善、合规管理不到位被浙江证监局采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该营业部负责人雷海军同时被采取出具警示函的行政监督管理措施。 经查，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》(

中国网财经5月26日讯日前，吉林证监局发布相关行政监管措施披露，经查，西南期货有限公司(简称“西南期货”)长春营业部存在以下违规行为：一是对异常交易行为核查工作不到位，未有效排查风险。二是对居间业务合规管控不足。对个别居间人名下客户与公司其他客户IP地址、MAC信息均一致的情形回访工作不充分，对个别居间人名下客户交易MAC信息一致情形未予以核查。上述行为反映出你营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷杠杆和保证金，违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。 吉林证监